深交所网站昨日披露了对东方财富证券股份有限公司(以下简称“东方财富”，300059.SZ)的警示函。
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警示函显示，2023年3月21日，东方财富技术系统发生故障，导致部分客户登录交易系统缓慢，引发市场高度关注。经查，东方财富于3月18日进行数据查询接口升级，因升级前论证测试不充分，未发现接口存在性能问题，导致交易及相关系统的安全稳定运行受到影响，且网络安全事件发生后未及时向深交所报告，违反了深交所《会员管理规则》第9.6条、《会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》第五条和第三十六条的相关规定。
依据深交所《会员管理规则》第11.5条的规定，深交所对东方财富采取书面警示的自律监管措施。
深交所指出，东方财富对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，强化交易及相关系统管理，加强变更及运维管理，完善应急处置机制，保障交易及相关系统安全稳定运行。
以下为警示函原文：
警示函(东方财富证券股份有限公司)
深证函〔2023〕343号
东方财富证券股份有限公司:
2023年3月21日，你公司技术系统发生故障，导致部分客户登录交易系统缓慢，引发市场高度关注。经查，你公司于3月18日进行数据查询接口升级，因升级前论证测试不充分，未发现接口存在性能问题，导致交易及相关系统的安全稳定运行受到影响，且网络安全事件发生后未及时向本所报告，违反了本所《会员管理规则》第9.6条、《会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》第五条和第三十六条的相关规定。
依据本所《会员管理规则》第11.5条的规定，现对你公司采取书面警示的自律监管措施。你公司对此应高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，强化交易及相关系统管理，加强变更及运维管理，完善应急处置机制，保障交易及相关系统安全稳定运行。
深圳证券交易所
2023年5月29日
