大河财立方记者 王磊彬
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资本是城市发展的重要助推器。5月12日，南阳市启动“强化资本极·建强副中心”企业上市培育活动，强化资本力量，搭建企业之间深度助力桥梁，积极营造资本赋能企业发展的良好生态。在帮扶激励政策方面，南阳市也多措并举，推动后备企业稳步发展、快速上市，加速建设现代化省域副中心城市。
“强化资本极·建强副中心”
企业上市培育活动启动
5月12日，“强化资本极·建强副中心”企业上市培育活动在南阳市举行，本次活动由河南省地方金融监督管理局、河南证监局、北京证券交易所、河南上市公司协会、南阳市金融工作局共同主办。
河南证监局副局长李保成、南阳市副市长杨曙光、河南证监局监管二处副处长李运锋、河南省地方金融监督管理局资本市场处副处长赵小东、河南上市公司协会执行副会长兼秘书长康红仲、北交所市场发展部高级经理王春升，以及许继电气、牧原股份、中航光电、羚锐制药、仲景食品等上市公司代表，南阳市拟上市公司代表、南阳市各县区相关负责人等出席活动。活动由南阳市政府副秘书长葛斌主持。
杨曙光在致辞中表示，近年来，南阳市委市政府高度重视资本市场发展。2022年，实现资本市场直接融资483.8亿元，其中股票市场实现融资78.22亿元，债券市场实现融资284.89亿元，基金、产权等其他市场实现融资120.69亿元。
在上市企业利用资本市场融资方面，2022年，牧原食品股份有限公司一枝独秀，发行了限制性股票18.22亿元，实现了第四次的定向增发60亿元，今年1月份申请GDR（全球存托凭证）并在瑞士证券交易所上市获得中国证监会受理，直接融资取得重大突破。
在河南上市公司、拟上市公司“手拉手结对子助力”签约仪式环节，共分四组进行签约，第一组为羚锐制药与利欣药业、牧原股份与驰诚驾培，第二组为羚锐制药与西施兰药业、牧原股份与金牛新材料，第三组为许继电气与煜众精密机械、中航光电与神州灵山新材料，第四组为明泰铝业与格瑞光电、仲景食品与想念食品。
签约仪式之后，北京嘉源律师事务所高级合伙人黄国宝、北交所市场发展部高级经理王春升、河南证监局监管二处副处长李运锋分别就投资者权益保护、北交所上市政策、企业抓住用好全面注册制改革机遇等方面进行讲解。
据了解，目前南阳市上市企业10家，新三板挂牌企业11家，中原股权交易中心挂牌企业878家（总数居全省第二位），省、市重点后备企业分别为44家、136家。全市A股上市公司总市值2931.67亿元，资产化率64.36%，资本市场对南阳市经济的拉动作用日益显现。
“当前，南阳正处于前所未有的重大历史机遇期、转型跨越的加速期和投资兴业的黄金期，在投融资、企业上市、资本服务等领域有着巨大的发展空间。”杨曙光表示，南阳市将加大企业上市培育力度，建立推动企业上市长效机制，协调解决企业上市过程遇到的困难和问题，全面提升上市后备企业质效。真诚希望各专业机构与南阳市共同携手，推动资本市场发展再上新台阶。
南阳出台上市后备企业培育方案
三年内拟助推30家企业上市或新三板挂牌
上市企业是城市创新发展的重要驱动力，对拉动地方经济发展至关重要。日前，南阳市也因地制宜的推出帮扶支持政策，推动后备企业稳步发展、快速上市。
5月10日，南阳市发布《南阳市加速推进上市后备企业梯次培育工作方案》，计划自2023年起，每年新培育规范30家上市后备企业。三年内，培育规范上市后备企业90家以上，助推30家以上优质企业实现上市或新三板挂牌，构建“报会一批、辅导一批、股改一批、签约一批”的企业梯次培育格局，推动后备企业稳步发展、快速上市。
《方案》从广泛招才引智，提供高标准、全方位资本市场服务；实施动态管理，精准筛选确定重点培育后备企业；科学分类施策，深入开展后备企业整改规范；加大培育力度，全面提升上市后备企业质效四方面提出具体措施。
（一）广泛招才引智，提供高标准、全方位资本市场服务
1.公开招标确定优质专业服务机构。市上市办按照“公平公正、专业高效、信誉优先”的原则，依法依规公开招标确定资质优良、业绩突出、专业水平过硬的证券公司、会计师事务所、律师事务所等各类专业服务机构，明确业务开展范围、工作目标任务、服务标准和评价考核办法等。
2.开展一对一专业服务。各专业服务机构要逐县(市、区)建立工作专班，点对点开展精准服务;通过深入企业培训和尽职调查，提出县(市、区)政府(管委会)年度上市计划和企业整改报告，提交市上市办备案，接受监督。各专业服务机构每月入户走访和培训，形成走访记录、培训简报等工作底稿;以季度或单次重大专项服务为周期出具服务报告，并根据企业需求提供不定期服务。
3.加强执业质量评价考核。市上市办要根据专业服务机构服务情况和推进成效开展年度量化考评。对服务优良的机构予以通报表扬，签订续聘合同;对服务较差的机构，采用通报批评、责令限期整改等形式，督促其履职尽责，整改到位的签订续聘合同;对履职严重不合格或丧失履职能力的专业服务机构，解除聘用合同。
4.推动资本市场中介机构集聚发展。市金融工作局要会同城乡一体化示范区加快推动“创投产投+投行”空间建设，完善配套设施，优化扶持政策，积极引进一批资本市场“白名单”中介机构，引导其为我市上市后备企业提供“一站式”上市服务。
（二）实施动态管理，精准筛选确定重点培育后备企业
1.全面摸排。各行业主管部门和各县(市、区)政府(管委会)按照“政府引导、企业自愿、分层施策”原则，聚焦智能装备制造、信息技术、半导体、生物医药等“两高六新”、专精特新“小巨人”、省级“专精特新”、“单项冠军”、“独角兽”、“瞪羚”等企业，全面深入挖掘上市后备资源。
2.精准筛选。市上市办要组织专业服务机构对申报企业在财务、会计、税务、法律等方面开展尽职调查，形成尽职调查报告，筛选主营业务突出、盈利能力强、发展潜力大的企业进入重点培育企业库，特殊类型企业可以根据需求确定。每年4月、10月动态调整一次，适时剔除因政策方向调整、盈利能力下降、出现失信行为等原因不符合上市要求的企业。
3.科学分层。市上市办要依据专业服务机构出具的意见，结合企业意愿，将后备企业划分为储备培育层、一般规范性股改层、上市股改层，形成梯次培育格局。其中，储备培育层面向股改意识不足、规范治理观念有待提升的优质企业;一般规范性股改层面向上市意愿不强烈，但有意愿进行规范化治理的企业;上市股改层面向有上市(新三板挂牌)意愿且自愿规范改制的企业。
4.强化约束。经企业自愿申报、各县(市、区)政府(管委会)审核推荐、市上市办审核把关后，确定重点培育企业库，签订三方服务协议，约定服务内容、权利义务，培育费用由市上市办统一支付。培育期结束，企业可以自主选择与其他专业服务机构签订上市保荐协议。
（三）科学分类施策，深入开展后备企业整改规范
各专业服务机构依据尽职调查情况和企业分层情况，逐个企业提出规范性整改建议，报市上市办审核。市上市办结合服务机构专业优势及企业意见，共同制定差异化企业培育时间表和路线图。对于储备培育层企业，着重通过示范企业案例宣讲、实地调研等方式，引导企业提高股改积极性;对于一般规范性股改层企业，重点围绕设置规范化股权架构、建立现代企业治理机制、健全财务体系，帮助企业制定股改行动路线，引导企业提高上市积极性;对于上市股改层企业，着重进行企业规范化治理、股份制改造、发行申报与审核等方面的知识宣讲、问题答疑。
（四）加大培育力度，全面提升上市后备企业质效
1.组织开展培训。以“转变观念、提高认识、激发动力”为目标，开展培训。培训内容依据分层原则，结合不同企业实际，有所侧重。加大企业高管培训力度，常态化深入企业对实际控制人及核心经营管理团队进行专业培训，帮助企业管理层了解规范化经营、股份制改造、上市等方面的标准要求、程序步骤，提升企业高管管理能力、业务水平和资本运作能力。实施人才招引培训，建立熟悉上市工作、擅长资本运作、精通金融业务的人才库，为企业上市提供人才支持，引导企业重视吸纳或者培养董事会秘书、财务总监等专业人才。
2.开展入户走访。各专业服务机构发挥自身优势，定期入户走访，帮助企业“把脉问诊”，加大对企业规范化经营、行业信用建设、品牌形象建设等方面的业务指导;梳理企业问题和需求，科学评价企业整改情况，提出进一步建议，并将相关情况向市上市办反馈。
3.帮助企业扫清上市障碍。根据各专业服务机构反馈情况，“围墙内的事”由专业机构指导企业协调解决，“围墙外的事”由市、县(区)政府(管委会)协调相关部门按照《南阳市人民政府办公室关于印发南阳市企业上市挂牌“绿色通道”实施办法的通知》(宛政办〔2021〕1号)依法依规予以解决。
4.强化与交易所对接。建立上市后备企业走进证券交易所常态化交流机制，为企业量身定制上市“导航图”。组织符合国家战略、突破核心技术、市场认可度较高的优质企业走进上海证券交易所;科技含量高、成长性强的“三创四新”企业走进深圳证券交易所;“专精特新”和创新型中小企业走进北京证券交易所，实地感受上市氛围，提升上市认识，精准把握政策形势，合理规划上市路径，激发企业在多层次资本市场上市挂牌的积极性。
值得注意而是，《方案》还提到强化经费保障。市政府设立企业上市培育专项资金，由市财政每年安排300万元专项资金(每年按照每培育1家后备企业安排10万元的标准计算)，列入市金融工作局年度部门预算；各县(市、区)政府(管委会)财政每年安排一定的专项资金(每年按照每培育1家企业安排30万元的标准计算)，统一缴入市企业上市培育专项资金账户(市财政专户）；以上专项资金列入市金融工作局年度政府采购预算，专项用于支付专业服务机构培育企业的服务费用。
